12月16日，記者獲悉，上海證券交易所于2024年12月組織會員開展客戶交易行為管理、融資融券業務管理、客戶適當性管理、交易及相關系統管理、承銷保薦業務管理的自查工作。界面新聞了解到，目前有部分券商已按要求啟動自查工作，將《會員交易與承銷保薦相關業務管理自查表》下發至各相關業務條線人員，并要求在本周內填寫完成并反饋。“部分業務按照外規原本就是要定期自查的。”有券商合規人士表示。也有營業部相關投顧人士向界面新聞指出，券商自查工作是周期性的，目前也已經到了年度自查的時間點。具體來看，上交所此次要求相關會員單位全面梳理客戶交易行為管理、融資融券業務管理、客戶適當性管理、交易及相關系統管理、承銷保薦業務管理的相關制度和流程，進一步加強制度和流程建設、人力配備、技術系統建設、培訓教育等工作。本次自查期間為2023年12月1日至2024年11月30日。（摘自——證券時報網）